发朋友圈被罚3万?这个事情都说明了什么事儿? – Python量化投资
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发朋友圈被罚3万?这个事情都说明了什么事儿?

 

昨天,海南证监局的处罚书下来之后, 瞬间火爆业界的一个事情就是上市公司内部职工因为发朋友圈泄露相关信息,被处罚3万元!

部分新闻内容已经在文尾附上。

名词:

内幕消息:内幕消息泛指所有非公开的公司消息,而只有部份内部人士获得的消息

时间经过如下:

1、证券部助理罗某斌

                  a.在报送时间点之前未能及时报送。

                  b.材料落在了复印机旁边。

2、杨小桃进入复印室发现文件,拍照发朋友圈。

3、朋友圈内容被他人转发到微信群【“电器销售技术部”】

4、奋达科技电器产品技术部副经理林立看到信息后买入相应股票,市值约80万,后续分2次卖出获利10万左右。

—————–

最终被处罚者分别是:

上述2、4条的人物。原因分别是泄露内幕消息、利用内幕消息。

—————–

在这里,说明几个问题,

1、上述条目2中,发朋友圈是外部泄露。

2、上述条目3中的转发内幕消息者,不属于违法。但其实转发者应该也是利益相关上市公司人员,否则不会在公司销售群里。

3、上述条目4中,林某的交易,可以说羚羊挂角是基本无法被发现的。但还是被处罚。这里就有一个定性:

           被认定看到消息了,然后交易了。这里到底是现有结果后取证,还是先有证据后有处罚,意义很不同!!!如果是前者,意味着只要你交易股票,只要你恰巧在某个群里,这个群里有内幕消息,不管你看不看到这个信息,你有这只股票的交易(恰巧时间节点有先后顺序),呵呵。如果是后者,那必然是被举报了,交易都是悄悄的进村打枪的不要,非要四处宣扬炫耀,也是活该!

 

 

 

部分原文在此:

 4月11日讯 海南证监局近期下发了一则行政处罚决定书,表示对奋达科技员工林立、杨小桃泄露内幕信息和内幕交易的违法行为,合计罚没24.3万元。而此次内幕交易的时点正是奋达科技董事长发出“兜底增持”的倡议期间。

 

处罚决定书显示,2017年6月2日早间,奋达科技拟在深交所披露关于董事长提“议兜底增”的倡议书,但证券部助理罗某斌未能赶在8点之前将拟披露信息报送至交易所(交易所信息披露系统早上的提交时限为8点),导致该信息未正式公开披露。期间,罗某斌不慎将《增持倡议书公告》遗忘在文印室复印机台上。

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